增强型尽职调查

KYC 尽职调查

获取详细信息和全面洞察，以帮助像您这样的受监管实体查明潜在的客户风险并遵守“了解您的客户”（KYC）强制性要求。

查看详情
  1. 概览
  2. 什么是 KYC 尽职调查？
  3. 我们的解决方案
  4. 优势
查看详情

违反 KYC 和 AML 的规定可能会导致非常严厉的处罚，仅针对制裁违规的罚款就可能高达数十亿美元。

尽管各个司法管辖区的法规有所不同，但金融机构和受监管行业必须证明自己已建立健全的合规计划，以符合与 KYC 相关的国内外法律要求，从而反洗钱以及打击恐怖主义融资和其他相关金融犯罪。

在反洗钱金融行动特别工作组 (FATF)、Wolfsberg 等组织的建议和指引下，各司法辖区成立了一系列法规，包括：

数百个制裁方案，例如：

  • 美国外国资产管制办公室 (OFAC)、联合国、DFAT（澳大利亚）、UKHMT（英国）、欧盟、CANs（加拿大）。

反洗钱和打击恐怖主义融资法律，包括但不限于：

  • 《银行保密法》、
  • 《美国爱国者法案》、
  • 欧盟反洗钱指令、
  • 2020 年《美国反洗钱法》、
  • 2006 年《澳大利亚反洗钱/打击恐怖主义融资法》- 2017 年修订案、
  • 澳大利亚《联邦刑法典》、
  • 香港《反洗钱及打击恐怖主义融资条例》(AMLO)、
  • 新加坡金管局《反洗钱/打击恐怖主义融资法》通知。

什么是 KYC 尽职调查？

了解您的客户 (KYC) 是规定金融机构和受监管行业必须在开户时以及定期识别和验证客户身份的强制性要求，以遵守有关反洗钱和打击恐怖主义融资的法规。

您需要采用基于风险的 KYC 方法，根据法规和您自身的内部政策确定每个客户的风险水平。构成较高风险的客户可能需要接受更多审查。为此，您需要开展 KYC 尽职调查，以提供高质量的相关信息，并深入了解您可能通过客户面临的潜在风险。

我们的解决方案

来自可信赖供应商的深厚专业知识

近二十年来，我们一直提供高质量的尽职调查报告。编写团队成员对各个国家/地区和行业有着的深入的了解，并具备法律和税务、企业管理和国际关系等不同学科的专业资质。

无论是要对公司或个人进行进一步/增强型尽职调查，从而确定公司的最终受益所有权 (UBO)，还是确定个人的财富来源，我们的报告都可满足您的需求和所需的复杂程度。

优势

借助清晰、专业的洞见履行监管义务

覆盖全球的高质量数据

获取对您的 KYC 项目具有重要意义的多种公开和付费原始数据，这些数据来自覆盖 60 种语言的 200 多个司法管辖区的官方来源。

tile icon

易于理解的相关信息

富于洞察的数据和分析，结合您经营业务所在行业和国家/地区的当地知识，采取易于消化的形式呈现。

tile icon

具有性价比且可快速交付

我们的 KYC 尽职调查报告各个复杂程度的定价都具有竞争力，并且我们可快速高效地提供所有报告。

联系我们的专家

我们的专家将为您量身定制 KYC 尽职调查解决方案，以满足您的特定需求。

查看详情

查看详情

帮助与支持

已经是我们的客户？

通过 MyAccount 获取帮助
external

办公地点

联系您附近的伦敦证券交易所集团办公地

找到离您最近的办公场所